2019/12/24  16:05  星期二

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2019-12-24 09:49:50

安德思資產管理(香港)有限公司(安德思)因沒有落實足夠的措施,以確保準確及準時地披露八只香港上市公司股票的須具報權益,故遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責並罰款250萬元(注1)。

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  外匯天眼APP訊 : 安德思資產管理(香港)有限公司(安德思)因沒有落實足夠的措施,以確保準確及準時地披露八只香港上市公司股票的須具報權益,故遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責並罰款250萬元(注1)。

  證監會發現,在2013年2月至2016年3月期間,安德思在將339份披露通知送交存檔時出錯或有所延誤,導致沒有就在其管理的客戶投資組合中的該等香港上市公司股票的所有須具報權益,向香港聯合交易所有限公司(聯交所)及相關上市公司作出披露(注2及3)。

  證監會認為安德思未有落實適當的措施,確保已按照《操守準則》的規定,就香港上市法團的須具報權益妥為披露(注4及5)。

  證監會在厘定罰則時,已考慮到以下因素:

  安德思干犯的缺失所持續的時間及程度;

  安德思在發現其披露缺失後自行向證監會匯報;

  安德思已采取補救措施,改善其系統與監控措施;

  安德思過往並無遭受紀律處分的紀錄。

  安德思曾就證監會的罰則于2019年9月11日向證券及期貨事務上訴審裁處(上訴審裁處)提出復核申請。其後,安德思終止其申請,及上訴審裁處于2019年12月20日作出有利于證監會的訟費命令(注6)。

  完

  備注︰

  安德思根據《證券及期貨條例》(該條例)獲發牌進行第9類(提供資產管理)受規管活動。

  于關鍵時間,安德思是多只基金的投資經理及/或投資顧問,並代表該等基金投資于香港上市股份。

  該條例第XV部載有關于須披露上市法團的證券權益的規定。凡任何人取得或不再擁有某上市法團的有投票權股份權益,或有任何改變發生,影響某人擁有的上市法團股份的現有股份權益,則在指明的情況下,該人有披露責任。指明的情況指該人首次取得須具報權益;不再擁有須具報權益;擁有須具報權益,但該項權益的百分率水平有所改變;或擁有須具報權益,但該項權益的性質有所改變。須具報權益的須具報百分率水平為5%,及須具報權益改變的指明百分率水平為1%。具報須在有關事件發生當日後三個營業日內向聯交所及上市法團作出。

  《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》(《操守準則》)第7項一般原則規定,持牌法團應遵守一切適用于其業務活動的監管規定,維護客戶最佳利益及促進市場廉潔穩健。

  《操守準則》第12.1段(合規事宜︰概論)規定,持牌法團應遵守、實施及維持適當的措施,以確保有關的法例、證監會所執行或發出的規則、規例及守則獲得遵守。

 

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