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2019-12-24 09:19:40

司法部(DOJ)和商品期貨交易委員會(CFTC)向伊利諾伊州北部地方法院提交了一系列文件後約一周,他們主張完全停止 CFTC對Michael Thomas Nowak和Gregg Francis Smith的訴訟,商人反對當局的論點。

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  外匯天眼APP訊 : 司法部(DOJ)和商品期貨交易委員會(CFTC)向伊利諾伊州北部地方法院提交了一系列文件後約一周,他們主張完全停止 CFTC對Michael Thomas Nowak和Gregg Francis Smith的訴訟,商人反對當局的論點。

  讓我們回想一下,CFTC指控被告欺騙,參與操縱和欺騙性計劃,並試圖操縱在美國一家大型銀行工作的貴金屬期貨市場的價格。在2019年12月13日,CFTC和DOJ再次明確表示他們的立場,即在刑事訴訟結果之前應中止民事案件。

  2019年12月20日,被告對CFTC和DOJ做出了回應。諾瓦克(Nowak)認為,民事案件的擱置不應該是完整的,而應該是局部的,應允許進行發現。

  根據Nowak的說法,與CFTC的主張相反,他提出的中止要求可以保護他免于采取可能暗示其第五修正案權利的行動,例如對訴狀做出回應,回答審問或被推翻,絕不“掩蓋”他的主張他尋求在切實可行的範圍內盡快解決此問題。

  諾瓦克(Nowak)認為,被告對迅速解決政府機構對他們提出的嚴重民事指控具有濃厚的興趣。

  交易商指出,等待開始發現文件直至刑事案件結束將大大延遲解決此事的時間,特別是因為發現文件的範圍很廣。Nowak說,現在開始文檔發現將避免不必要的延遲。

  此外,諾瓦克(Nowak)辯稱,美國商品交易委員會(CFTC)進行了冗長而廣泛的調查,並推測獲得了廣泛的證據,但與被告沒有共同的證據。在這種情況下,允許雙方參與文件發現的提議不能合理地描述為試圖獲得“戰術優勢”的嘗試。

  被告敦促法院拒絕CFTC的論點,並拒絕DOJ要求完全中止該訴訟的動議。

  根據CFTC的投訴,從至少2008年一直持續到至少2015年,Nowak和Smith都通過在下訂單時進行欺騙(投標或要約,意在取消要約或要約之前進行出價或要約)反復從事操縱或欺騙性行為和做法。在CME Group Inc.的交易所中買賣貴金屬期貨合約。據稱,被告已下達了數千份訂單,目的是取消訂單,以發送增加買賣意向的虛假信號,目的是誘騙市場參與者執行被告想要執行的訂單。投訴還聲稱,Nowak和Smith從事欺騙行為,意圖是操縱市場價格並創造人為價格,從而使他們的訂單能夠以更優惠的價格得到更快的履行,

  CFTC在針對Nowak和Smith的訴訟中,除其他外,尋求民事罰款,非法所得,歸還財產,禁止貿易以及永久禁止未來違反聯邦商品法的禁令。

 

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