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2019-12-24 09:31:58

美國金融業監管局(FINRA)與Cboe Global Markets,納斯達克股票市場有限責任公司,紐約證券交易所及其關聯交易所今天宣布,對瑞士信貸證券(美國)有限責任公司處以650萬美元的罰款。監管上的違反和違反1934年《證券交易法》第15c3-5條的各種規定(稱為市場準入規則)。

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  外匯天眼APP訊 : 美國金融業監管局(FINRA)與Cboe Global Markets,納斯達克股票市場有限責任公司,紐約證券交易所及其關聯交易所今天宣布,對瑞士信貸證券(美國)有限責任公司處以650萬美元的罰款。監管上的違反和違反1934年《證券交易法》第15c3-5條的各種規定(稱為市場準入規則)。

  從2010年到2014年的四年中,瑞士信貸為客戶提供了直接進入眾多交易所的直接市場渠道。該公司代表其直接市場準入客戶執行了超過3000億股股票。在這段時間的一部分時間內,該公司的某些直接市場準入客戶從事交易活動,這些交易在FINRA和交易所產生了50,000多個警報,用于潛在的操縱交易,包括欺騙,分層,清洗銷售和預先安排的交易。該公司的直接市場準入客戶中有3個佔潛在操縱活動的50,000個警報的大部分。相同的三個客戶在高峰期產生了大約20%的公司總訂單流量。

  FINRA和交易所發現,在大部分相關時間段內,瑞士信貸並未建立合理設計的監管系統,以監控其直接市場準入客戶的潛在欺騙,分層,清洗銷售和預先安排的交易。因此,數十億股股票的訂單進入了美國市場,而沒有受到此類潛在操縱活動的交易後監管審查。最重要的是,瑞士信貸通過與其直接市場準入客戶之一的聯系以及內部審計報告獲悉了其監控系統中的漏洞。

  此外,瑞士信貸違反了《市場準入規則》的許多規定,該規定要求向其客戶提供交易平台或其他交易系統訪問權的經紀交易商,才能合理地管理提供此類訪問權的財務和監管風險。從2011年到2017年,瑞士信貸違反了《市場準入規則》中有關防止錯誤訂單,設定信用額度以及公司對其市場準入控制和監督程序的有效性進行年度審查的規定。

  在解決此問題時,瑞士信貸既不承認也不否認指控,但同意FINRA和交易所的調查結果。除罰款外,瑞士信貸還同意提出譴責。

 

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